John Pierce<\/strong>, director de Cumplimiento e Inteligencia.<\/p>\n\n\n\nLa Comisi\u00f3n ha emitido sanciones econ\u00f3micas significativas en los \u00faltimos a\u00f1os. \u00bfCree que estas han ayudado a que los operadores presten m\u00e1s atenci\u00f3n al cumplimiento normativo?<\/strong><\/p>\n\n\n\nS\u00ed, las sanciones econ\u00f3micas emitidas en los \u00faltimos a\u00f1os han tenido un impacto notable en c\u00f3mo los operadores abordan sus obligaciones de cumplimiento, pero este es solo un aspecto de los resultados de los casos. Cada vez m\u00e1s, hemos visto la necesidad de agregar condiciones a las licencias, como auditor\u00edas de terceros y supervisi\u00f3n por parte de la junta directiva, para garantizar que las pol\u00edticas y procedimientos implementados sean operativamente efectivos. Estos casos han servido como un claro recordatorio de que los fallos regulatorios tienen consecuencias significativas<\/strong>, y han llevado a muchos en la industria a reevaluar y fortalecer sus controles internos.<\/p>\n\n\n\nSin embargo, nuestro enfoque no se centra solo en el cumplimiento. En nuestra Estrategia Corporativa, identificamos ser proactivos y abordar los problemas lo antes posible<\/strong> como una prioridad estrat\u00e9gica. Por eso, estamos trabajando de cerca con la industria \u2013a trav\u00e9s de iniciativas educativas, gu\u00edas actualizadas y eventos de interacci\u00f3n como el Foro de Compromiso con Operadores de la Comisi\u00f3n de Juego\u2013 para compartir mejores pr\u00e1cticas, abordar problemas de manera efectiva y reducir la dependencia de acciones formales de cumplimiento cuando sea apropiado. Esto se basa en procesos existentes, como el uso de nuestro proceso de Medidas Especiales para lograr el cumplimiento lo antes posible.<\/p>\n\n\n\nEstamos empezando a ver se\u00f1ales de que estos esfuerzos est\u00e1n teniendo efecto, con una creciente colaboraci\u00f3n y discusiones con la industria sobre asuntos operativos para promover las mejores pr\u00e1cticas. Aunque estos son desarrollos positivos, se necesita un enfoque y esfuerzo continuos<\/strong> para asegurar un progreso duradero y mantener los est\u00e1ndares regulatorios requeridos.<\/p>\n\n\n\nA pesar de las mejoras en los procesos y procedimientos de AML, \u00bfcree que algunos operadores a\u00fan no comprenden lo que se espera en esta \u00e1rea, particularmente en c\u00f3mo interpretar la informaci\u00f3n sobre el origen de los fondos?<\/strong><\/p>\n\n\n\nHemos tenido casos de cumplimiento donde hemos identificado que algunos operadores no han examinado adecuadamente la informaci\u00f3n sobre el origen de los fondos en la pr\u00e1ctica, y otros casos en los que esta informaci\u00f3n no se ha solicitado lo suficientemente pronto en el recorrido del cliente o en base a un riesgo adecuado.<\/p>\n\n\n\n
En relaci\u00f3n con el AML, uno de los aspectos clave para los operadores es asegurar que los riesgos de blanqueo de capitales asociados con su negocio se identifiquen a trav\u00e9s de su evaluaci\u00f3n de riesgos, con pol\u00edticas s\u00f3lidas para intervenir cuando los riesgos aumentan. Los riesgos identificados deben mitigarse mediante pol\u00edticas, procedimientos y controles apropiados, asegurando que se implementen procedimientos efectivos, incluyendo la capacitaci\u00f3n del personal. Mantener registros detallados cuando se toman decisiones sobre posibles preocupaciones de AML\/CTF (lucha contra el financiamiento del terrorismo) es fundamental y es un \u00e1rea en la que hemos pedido a algunos operadores que reflexionen. La capacitaci\u00f3n frecuente del personal<\/strong>, junto con controles adecuados, es una l\u00ednea de defensa cr\u00edtica que debe implementarse y revisarse regularmente para evaluar su efectividad, teniendo en cuenta cualquier cambio o actualizaci\u00f3n regulatoria.<\/p>\n\n\n\nCuando vemos problemas de AML en casos de cumplimiento, generalmente se debe a un fallo en alguna parte del proceso de evaluaci\u00f3n de riesgos o a la incapacidad de implementar pol\u00edticas, procedimientos y controles adecuados y efectivos que resistan el escrutinio cuando se prueban. Una dependencia excesiva en algoritmos<\/strong> para monitorear el comportamiento tambi\u00e9n crea riesgos adicionales si no funcionan de manera efectiva en la pr\u00e1ctica. Los operadores tambi\u00e9n deben estar atentos a los riesgos asociados con los sistemas de pago que adopten, particularmente en relaci\u00f3n con vales digitales, por ejemplo. En t\u00e9rminos generales, estamos viendo una mejora en la calidad de los controles de AML\/CTF aplicados de manera basada en riesgos en los diversos sectores de la industria, pero es importante que se mantengan estrictos est\u00e1ndares regulatorios de AML\/CTF.<\/p>\n\n\n\n\u00bfCu\u00e1les son las nuevas amenazas emergentes m\u00e1s preocupantes y c\u00f3mo pueden los operadores asegurarse de estar alerta ante ellas?<\/strong><\/p>\n\n\n\nEn relaci\u00f3n con los riesgos emergentes en las pr\u00e1cticas de AML, en abril de 2025, la Comisi\u00f3n public\u00f3 su \u00faltima publicaci\u00f3n, que destac\u00f3 numerosos riesgos emergentes en la lucha contra el blanqueo de capitales en el sector. Por ejemplo, los riesgos relacionados con las actividades de negocios de servicios monetarios, como el cambio de divisas, el uso de inteligencia artificial para eludir verificaciones de diligencia debida y los procesos de pago de ciclo abierto.<\/p>\n\n\n\n
La publicaci\u00f3n crea conciencia sobre estos riesgos y detalla lo que los operadores deben hacer para abordarlos. En general, los operadores deben revisar y actualizar su evaluaci\u00f3n de riesgos y considerar si es necesario actualizar sus pol\u00edticas, procedimientos y controles. Cuando se realizan actualizaciones, los operadores deben capacitar a su personal y monitorear la efectividad de estas actualizaciones. Los nuevos m\u00e9todos y plataformas de pago est\u00e1n evolucionando r\u00e1pidamente en respuesta a las demandas de los clientes; estos presentan sus propios desaf\u00edos en t\u00e9rminos de pol\u00edticas efectivas de AML y, m\u00e1s ampliamente, asegurar que los consumidores est\u00e9n protegidos contra da\u00f1os.<\/p>\n\n\n\n
Adem\u00e1s, hemos estado trabajando para abordar la actividad del mercado ilegal, incluyendo actividades de compra de prueba. Como resultado directo de este trabajo, emitimos una notificaci\u00f3n a todos los operadores B2B con licencia<\/strong> para advertirles sobre la presencia de juegos con licencia en el mercado ilegal, record\u00e1ndoles sus obligaciones de licencia y asegurando que su cadena de suministro sea s\u00f3lida y completamente auditable; cualquier presencia de sus juegos en el mercado ilegal naturalmente genera preocupaciones sobre el blanqueo de capitales. Tenemos un enfoque s\u00f3lido para abordar la actividad de los mercados ilegales y establecemos expectativas claras para nuestros operadores B2B con licencia para garantizar que sus productos no est\u00e9n disponibles en sitios sin licencia que apunten a consumidores brit\u00e1nicos.<\/p>\n\n\n\nMe gustar\u00eda ver publicaciones regulares como esta para apoyar a la industria y crear conciencia sobre las amenazas emergentes que identificamos a trav\u00e9s de nuestro trabajo operativo. La retroalimentaci\u00f3n de la industria ha sido muy positiva<\/strong> con respecto a la publicaci\u00f3n sobre amenazas emergentes, y como resultado, se planean m\u00e1s actualizaciones para este a\u00f1o.<\/p>\n\n\n\n\n\u00abLos operadores deben revisar y actualizar su evaluaci\u00f3n de riesgos y considerar si es necesario actualizar sus pol\u00edticas, procedimientos y controles\u00bb.
John Pierce, director de Cumplimiento e Inteligencia de la British Gambling Commission.<\/p>\n<\/blockquote>\n\n\n\n
Sigue habiendo controversia sobre los arreglos de marca blanca. \u00bfEstar\u00eda a favor de una revisi\u00f3n de las regulaciones en esta \u00e1rea?<\/strong><\/p>\n\n\n\nLa conclusi\u00f3n del gobierno anterior sobre las marcas blancas se detall\u00f3 en su Libro Blanco de 2023<\/strong>.<\/p>\n\n\n\nNuestro C\u00f3digo de Condiciones y Pr\u00e1cticas de Licencia (LCCP) deja claro que los licenciatarios son responsables de los terceros con los que contratan<\/strong>. Tambi\u00e9n requiere que los licenciatarios se aseguren de que los terceros contratados se conduzcan, en la medida en que realicen actividades en nombre del licenciatario, como si estuvieran sujetos a las mismas condiciones de licencia y c\u00f3digos de pr\u00e1ctica que el licenciatario.<\/p>\n\n\n\nEsperamos que todos los operadores realicen la debida diligencia con los terceros con los que se relacionan; de lo contrario, habr\u00e1 consecuencias significativas. La relaci\u00f3n con los acuerdos de patrocinio tambi\u00e9n debe gestionarse cuidadosamente, y probamos los controles para asegurar que se cumplan nuestros requisitos de licencia.<\/p>\n\n\n\n
En mayo, tomamos medidas contra TGP Europe por fallos en no realizar suficientes verificaciones a socios comerciales y por violar las reglas contra el blanqueo de capitales. El r\u00e9gimen existente ha funcionado bien para abordar los fallos que hemos identificado.<\/p>\n\n\n\n
\n\u00abEsperamos que todos los operadores act\u00faen con la debida diligencia con cualquier tercero con el que interact\u00faen; de lo contrario, habr\u00e1 consecuencias significativas\u00bb.
John Pierce, director de Cumplimiento e Inteligencia de la British Gambling Commission.<\/p>\n<\/blockquote>\n\n\n\n
Se habla mucho sobre las acciones de cumplimiento en el mercado regulado. \u00bfQu\u00e9 pasa con los operadores sin licencia? \u00bfLe preocupa a la Comisi\u00f3n la extensi\u00f3n del juego en el mercado negro y qu\u00e9 tan efectivas considera que son las facultades actuales para abordar las ofertas no reguladas?<\/strong><\/p>\n\n\n\nNuestro objetivo es evitar que el mercado ilegal opere a gran escala en Gran Breta\u00f1a; la Comisi\u00f3n de Juego tiene un equipo de investigaci\u00f3n dedicado<\/strong> a abordar y desmantelar la actividad de juego ilegal. Aunque hemos logrado avances significativos, incluyendo la creaci\u00f3n de un equipo para apoyar nuestra capacidad de interrupci\u00f3n, compra de prueba e investigaci\u00f3n, reconocemos que este \u00e1rea evoluciona r\u00e1pidamente y se adapta con frecuencia.<\/p>\n\n\n\nUna parte significativa de nuestra estrategia es dirigir nuestros esfuerzos hacia upstream, trabajando con plataformas tecnol\u00f3gicas, incluyendo motores de b\u00fasqueda y proveedores de pagos, para interrumpir el mercado sin licencia.<\/p>\n\n\n\n
Desde abril de 2024, hemos emitido m\u00e1s de 2,001 notificaciones de cese y desista y de interrupci\u00f3n<\/strong>, incluyendo 1,254 notificaciones legales emitidas a sitios web que ofrecen o publicitan a consumidores brit\u00e1nicos. Adem\u00e1s, se han remitido m\u00e1s de 238,927 URL para su eliminaci\u00f3n a Google y Bing, con 131,335 URL eliminadas de los resultados de los motores de b\u00fasqueda. Junto con esto, nuestra actividad de compra de prueba nos permite reportar instalaciones de pago asociadas con el juego ilegal a Visa, y esperamos que esto se extienda pronto a Mastercard. Tambi\u00e9n estamos trabajando con colegas clave de las fuerzas del orden para reaccionar ante la inteligencia financiera asociada con la actividad de juego ilegal y apuntar a cuentas financieras relacionadas con dicha actividad.<\/p>\n\n\n\nTambi\u00e9n colaboramos estrechamente con otros reguladores en todo el mundo; a trav\u00e9s de la IAGR, hemos creado el Grupo de Trabajo sobre Juego Ilegal<\/strong>, y estamos activos en la firma de Memorandos de Entendimiento con otros reguladores para apoyar las oportunidades de intercambio de informaci\u00f3n. Ya estamos empezando a ver referencias internacionales y trabajaremos codo con codo con otro regulador en septiembre para compartir mejores pr\u00e1cticas y aprender m\u00e1s sobre el impacto de los sitios web ilegales a nivel transfronterizo. La colaboraci\u00f3n con proveedores de dominios clave, como Nominet, para identificar y remitir sitios web de juego ilegal agrega una capa adicional a nuestra estrategia de interrupci\u00f3n.<\/p>\n\n\n\nJunto con la remisi\u00f3n de contenido ilegal a proveedores en l\u00ednea como Meta, X y TikTok<\/strong>, ahora haremos solicitudes de informaci\u00f3n legal cuando corresponda para obtener m\u00e1s informaci\u00f3n sobre aquellos responsables de publicitar y ofrecer juego ilegal, con la posibilidad de tomar medidas adicionales contra cualquier individuo con base en Gran Breta\u00f1a. La informaci\u00f3n obtenida de dichas solicitudes tambi\u00e9n ayudar\u00e1 en la recolecci\u00f3n de datos sobre las personas involucradas en sitios ilegales y puede permitir tomar medidas en otras partes del mundo a trav\u00e9s de nuestra colaboraci\u00f3n con reguladores extranjeros.<\/p>\n\n\n\nNuestras acciones de cumplimiento en esta \u00e1rea no se limitan \u00fanicamente a la actividad en l\u00ednea; tras una investigaci\u00f3n del Equipo de Cumplimiento de la Comisi\u00f3n de Juego, en marzo de 2025, un hombre de 39 a\u00f1os fue acusado de proporcionar instalaciones para el juego a consumidores en Gran Breta\u00f1a sin tener una licencia operativa entre el 18 de octubre de 2023 y el 11 de septiembre de 2024, y de publicitar dichas instalaciones entre el 26 de mayo de 2023 y el 1 de marzo de 2024. El equipo tambi\u00e9n est\u00e1 liderando investigaciones penales asociadas con problemas de integridad en las apuestas deportivas.<\/p>\n\n\n\n
Aunque se ha avanzado, la mayor\u00eda de nuestras actividades de interrupci\u00f3n actuales dependen de la colaboraci\u00f3n con socios, grandes empresas tecnol\u00f3gicas y anunciantes; las propuestas futuras para proporcionar poderes adicionales para apoyar nuestro trabajo en la lucha contra los mercados ilegales en l\u00ednea ser\u00e1n un paso positivo, pero la colaboraci\u00f3n, la construcci\u00f3n de conocimiento, la concienciaci\u00f3n, la educaci\u00f3n, el intercambio de inteligencia y la identificaci\u00f3n temprana de riesgos de mercados ilegales seguir\u00e1n siendo elementos centrales de nuestra respuesta.<\/p>\n\n\n\n
Reconocemos que, aunque la verdadera escala del mercado de juego ilegal es dif\u00edcil de evaluar, est\u00e1 presente y nuestro trabajo en este \u00e1mbito contin\u00faa creciendo. Alentamos encarecidamente a los miembros del p\u00fablico, operadores, otros reguladores y fuerzas del orden a que se comuniquen con la Comisi\u00f3n de Juego sobre cualquier preocupaci\u00f3n que tengan sobre la actividad de los mercados ilegales. Esto puede reportarse a trav\u00e9s de nuestro portal confidencial, disponible en nuestro sitio web; los operadores tambi\u00e9n tienen otros canales que pueden usar para informar cualquier preocupaci\u00f3n directamente a nuestro equipo de inteligencia.<\/p>\n\n\n\n
Finalmente, algunos operadores han enfrentado multas por no cumplir con los plazos para los informes regulatorios bajo el nuevo calendario trimestral. \u00bfCree que esto se debi\u00f3 principalmente a descuidos o a una falta de adaptaci\u00f3n de procesos, y espera que los operadores ahora cumplan con el nuevo calendario?<\/strong><\/p>\n\n\n\nEn general, la transici\u00f3n de informes anuales a trimestrales ha sido fluida. Sin embargo, como mostramos en nuestro reciente bolet\u00edn de cumplimiento, aunque proporcionaremos apoyo y orientaci\u00f3n a los operadores en primera instancia, los fallos repetidos en completar sus informes regulatorios conducir\u00e1n a acciones regulatorias. Los problemas de informes retrasados han afectado principalmente a operadores m\u00e1s peque\u00f1os.<\/p>\n\n\n\n
Desde octubre, hemos multado a 16 empresas con un total de m\u00e1s de \u00a39,000<\/strong> por fallos continuos en la presentaci\u00f3n de sus informes regulatorios, incluyendo el incumplimiento de los plazos necesarios. Esto a pesar de la interacci\u00f3n temprana y el asesoramiento proporcionado en primera instancia. Esperamos que todos los licenciatarios comprendan sus obligaciones de presentaci\u00f3n de informes y aseguren que sus informes se presenten a tiempo.<\/p>\n\n\n\nContinuaremos interactuando con los licenciatarios para asegurar el cumplimiento y consideramos la actividad de cumplimiento como un \u00faltimo recurso. Tras la interacci\u00f3n con la industria, hemos visto mejoras reales en la puntualidad de las presentaciones.<\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"
John Pierce, director de Cumplimiento e Inteligencia de la British Gambling Commission, habl\u00f3 con Focus Gaming News sobre cumplimiento normativo, desaf\u00edos en la lucha contra el blanqueo de capitales, amenazas emergentes y esfuerzos para combatir el juego ilegal.<\/p>\n","protected":false},"author":680,"featured_media":777071904,"comment_status":"closed","ping_status":"closed","sticky":false,"template":"","format":"standard","meta":{"is_press_release":false,"is_interview":false,"is_opinion":false,"focusai_summary":"John Pierce, director de Cumplimiento e Inteligencia de la British Gambling Commission, aborda en una entrevista las acciones intensificadas de la BGC en cumplimiento normativo, la supervisi\u00f3n de AML y la lucha contra el juego ilegal. Destaca el impacto de las sanciones econ\u00f3micas y las condiciones de licencia, as\u00ed como el enfoque proactivo de la Comisi\u00f3n a trav\u00e9s de la colaboraci\u00f3n y educaci\u00f3n con la industria para mejorar las pr\u00e1cticas y reducir la dependencia de acciones formales.","focusai_entities":"John Pierce, British Gambling Commission, Focus Gaming News","focusai_location":"Reino Unido","focusai_target_profile":"ceo_executive (0.9), regulator (1.0), compliance_legal (1.0), operator_casino (0.95), payments_fraud_aml (0.9), investor_analyst (0.85), journalist_researcher (0.95)","focusai_suggestions":[],"footnotes":""},"categories":[2,595],"tags":[37445,37312,116,415],"class_list":["post-777071897","post","type-post","status-publish","format-standard","has-post-thumbnail","hentry","category-emea","category-entrevistas","tag-british-gambling-commission","tag-prevencion-de-lavado-de-activos","tag-regulacion","tag-reino-unido"],"_links":{"self":[{"href":"https:\/\/focusgn.com\/latinoamerica\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/777071897","targetHints":{"allow":["GET"]}}],"collection":[{"href":"https:\/\/focusgn.com\/latinoamerica\/wp-json\/wp\/v2\/posts"}],"about":[{"href":"https:\/\/focusgn.com\/latinoamerica\/wp-json\/wp\/v2\/types\/post"}],"author":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/focusgn.com\/latinoamerica\/wp-json\/wp\/v2\/users\/680"}],"replies":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/focusgn.com\/latinoamerica\/wp-json\/wp\/v2\/comments?post=777071897"}],"version-history":[{"count":1,"href":"https:\/\/focusgn.com\/latinoamerica\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/777071897\/revisions"}],"predecessor-version":[{"id":777071905,"href":"https:\/\/focusgn.com\/latinoamerica\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/777071897\/revisions\/777071905"}],"wp:featuredmedia":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/focusgn.com\/latinoamerica\/wp-json\/wp\/v2\/media\/777071904"}],"wp:attachment":[{"href":"https:\/\/focusgn.com\/latinoamerica\/wp-json\/wp\/v2\/media?parent=777071897"}],"wp:term":[{"taxonomy":"category","embeddable":true,"href":"https:\/\/focusgn.com\/latinoamerica\/wp-json\/wp\/v2\/categories?post=777071897"},{"taxonomy":"post_tag","embeddable":true,"href":"https:\/\/focusgn.com\/latinoamerica\/wp-json\/wp\/v2\/tags?post=777071897"}],"curies":[{"name":"wp","href":"https:\/\/api.w.org\/{rel}","templated":true}]}}