La Comisión Británica del Juego sanciona a un operador por fallas en los controles de blanqueo de capitales
El regulador multó a la firma con £1m, emitió una advertencia y la ordenó someterse a una auditoría de terceros.
Reino Unido.- La British Gambling Commission (Comisión Británica del Juego) impuso una multa de £1m a ProgressPlay Limited por una serie de incumplimientos en el área de prevención de blanqueo de capitales (AML) y de responsabilidad socia. El operador con sede en Malta y 134 sitios web recibió además una advertencia y deberá someterse a una auditoría externa.
La Comisión señaló que la firma no realizó una adecuada evaluación de riesgos de Blanqueo de Capitales y Financiación del Terrorismo (MLTF) y omitieron los controles necesarios para minimizar dichos riesgos. También advirtió que ProgressPlay no adoptó un enfoque suficientemente basado en el riesgo para su programa de AML.
Asimismo, el organismo regulador determinó que no se examinó con el rigor necesario las transacciones realizadas por sus clientes ni se realizó la verificación del origen de los fondos (SoF), para garantizar que las operaciones fueran coherentes con el perfil del cliente, sus actividades y su nivel de riesgo.
En cuanto a las deficiencias en responsabilidad social, la Comisión encontró que la empresa no tenía sistemas y procesos adecuados para monitorizar la actividad de los clientes en el momento de abrir cuentas. Además, la política de interacción con el cliente utilizada no abordaba correctamente los elementos de identificación, comportamiento y evaluación establecidos en la sección de Interacción Remota del Código de Licencia y Órdenes de Práctica.
Ya es la segunda vez que ProgressPlay enfrenta sanciones regulatorias. En 2022 la empresa fue multada con lbs 175.718 por incumplimientos similares en materia de responsabilidad social y AML, al igual que ahora. Las infracciones más recientes se detectaron en distintos momentos comprendidos entre agosto de 2021 y agosto de 2024.
John Pierce, director de Cumplimiento y Vigilancia de la Comisión de Juego, declaró: “Las sociedades de juego deben contar con políticas y procedimientos sólidos para proteger a los consumidores y garantizar controles efectivos contra el blanqueo de capitales. Estas medidas deben ponerse en práctica activamente y someterse a pruebas periódicas para confirmar su eficacia».
